Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định số 388/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán Trí Việt (MCK: TVB).

Cụ thể, Chứng khoán Trí Việt bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định đối với Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023, BCTC kiểm toán 2023, và Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính 2023 được kiểm toán.

UBCKNN áp dụng tình tiết tăng nặng do doanh nghiệp đã vi phạm hành chính nhiều lần.

Về tình hình kinh doanh, theo BCTC bán niên 2024 đã soát xét, doanh thu của TVB trong nửa đầu năm nay ở mức 134 tỷ đồng, tăng 249% so với cùng kỳ năm trước.

Theo giải trình của phía doanh nghiệp, doanh thu tăng chủ yếu đến từ hoạt động tự doanh một phần do thị trường chứng khoán có những biến động tích cực. Ngoài ra công ty đã có chiến lược kinh doanh đúng đắn và kiểm soát tốt chi phí giúp tối ưu hiệu quả kinh doanh.

Tổng chi phí trên BCTC giữa niên độ đã soát xét năm 2024 là 46,7 tỷ đồng, tăng 18,1 tỷ đồng so với cùng kỳ năm trước, tương ứng mức tăng 64%. Trong đó, chi phí lãi vay giảm 2,3 tỷ đồng về 0 đồng; chi phí quản lý giảm 6,2 tỷ đồng; chi phí hoạt động tăng 12,1 tỷ đồng với cùng kỳ năm 2023.

Ngoài ra, trong nửa đầu năm 2024, công ty cũng ghi nhận chi phí lỗ từ các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi lỗ (FVTPL) tăng 13,7 tỷ đồng.

Khấu trừ các khoản thuế phí, Chứng khoán Trí Việt báo lãi ròng bán niên 2024 ở mức gần 73,8 tỷ đồng, tăng tới 872% so với cùng kỳ năm trước.

Trong một diễn biến khác, cuối tháng 8/2024, TAND TP.Hà Nội đã ra phán quyết với ông Phạm Thanh Tùng (cựu Chủ tịch Công ty chứng khoán Trí Việt) cùng hai thuộc cấp về tội “Thao túng thị trường chứng khoán”.

Theo cơ quan tố tụng, từ 2/1/2020 – 19/10/2020, bị cáo Phạm Thanh Tùng đã chỉ đạo Thìn và Hạnh thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán thông qua việc sử dụng 109 tài khoản nội nhóm Trí Việt của 58 chủ tài khoản để giao dịch mua, bán chéo với nhau đối với mã cổ phiếu TVB, TVC…

Hành vi của bị cáo gây thua lỗ cho 31 nhà đầu tư, với tổng số tiền hơn 3,3 tỷ đồng.

Sau khi xem xét toàn bộ tình tiết vụ án, HĐXX không áp dụng hình phạt tù đối với các bị cáo và quyết định chỉ áp dụng hình phạt tiền. Theo đó, bị cáo Phạm Thanh Tùng bị tuyên phạt 2 tỷ đồng; 2 thuộc cấp của bị cáo Tùng là bị cáo Đỗ Thị Hồng Hạnh, Nguyễn Mạnh Thìn bị tuyên phạt cùng mức 500 triệu đồng.

Đây là vụ án thứ 2, bị cáo Phạm Thanh Tùng bị đưa ra xét xử về tội danh này.

Trước đó, năm 2023, Phạm Thanh Tùng đã bị TAND TP.Hà Nội tuyên phạt 3 năm tù nhưng được hưởng án treo trong vụ án cùng Chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân.