Ngày 29/7, CTCP Chứng khoán Hòa Bình (HNX: HBS) tổ chức họp HĐQT và công bố sự việc nghiêm trọng liên quan đến nhóm lãnh đạo chủ chốt của công ty.

Theo thông tin được công bố, lợi dụng biến cố xảy ra tại HBS từ ngày 29/10/2021, các cá nhân gồm Nguyễn Ngọc Dung, Trịnh Ngọc Duyên, Trần Kiên Cường và Phan Sỹ Hải – khi đó đều giữ các vị trí lãnh đạo chủ chốt đã cấu kết với một số ngân hàng và cá nhân liên quan để chiếm đoạt trái phép 5.854 tỷ đồng của cổ đông là Tập đoàn Dược phẩm Vimedimex.

Nhóm này còn sử dụng HBS để giao dịch mua, bán chứng khoán, nhằm mục đích che giấu, hợp thức, biến tài sản của người khác thành tài sản của mình.

Đặc biệt, nhóm lãnh đạo trên còn chỉ đạo thủ quỹ thực hiện việc nộp và rút tổng cộng 5.854 tỷ đồng qua 14 tài khoản mở tại 5 ngân hàng trong giai đoạn từ 1/11/2021 – 31/12/2024. Trong đó, 8 tài khoản và số tiền liên quan hoàn toàn bỏ ngoài sổ sách kế toán, vi phạm nghiêm trọng Luật Kế toán 2015.

Ảnh minh họa

Chủ tịch bị khởi tố, lãnh đạo cũ “làm càn”

Theo tìm hiểu, cuối năm 2021, bà Nguyễn Thị Loan – Chủ tịch Vimedimex, kiêm Chủ tịch HBS bị khởi tố vì những sai phạm trong lĩnh vực đất đai.

Nhân sự kiện trên, bà Nguyễn Ngọc Dung – Phó Tổng Giám đốc Vimedimex, kiêm Kế toán trưởng HBS; Trần Kiên Cường – Thành viên HĐQT HBS; và Phan Sỹ Hải – Quyền Tổng Giám đốc HBS đã tự ý họp ĐHĐCĐ, miễn nhiệm bà Loan khỏi vị trí Chủ tịch dù chưa được sự đồng ý. Ông Trần Kiên Cường được đưa lên làm Chủ tịch.

Đồng thời, nhóm này cũng quyết định ủy thác 24,6 triệu cổ phiếu HBS, tương ứng 74,56% cổ phần thuộc nhóm bà Loan, cho các cá nhân khác quản lý, qua đó loại bỏ tư cách cổ đông của bà Loan.

Sau khi nắm quyền, nhóm Nguyễn Ngọc Dung đã để ngoài sổ sách số tiền đặc biệt lớn. Cụ thể, khoảng 1.840 tỷ đồng được sử dụng để mua lại dự án bất động sản của VPBank, sau đó dùng doanh nghiệp sân sau để mua lại dự án này. Để xóa dấu vết nguồn gốc dòng tiền, Đinh Văn Nho – Phó Tổng Giám đốc VPBank cùng một số cá nhân liên quan đã cấu kết với lãnh đạo HBS tạo khống 288 tài khoản tại HBS “không giao dịch mua bán chứng khoán” nhưng vay margin hơn 2.000 tỷ đồng và rút sạch tiền. Trạng thái trên hệ thống HBS được hợp thức hóa dưới dạng khoản vay của nhà đầu tư.

Bằng thủ đoạn hạch toán margin như trên, nhóm lãnh đạo HBS tiếp tục tạo thêm hàng trăm tài khoản khác để rút tiền và thực hiện nhiều phi vụ đầu tư khác nhằm che giấu dòng tiền. Với tổng số tiền là 5.854 tỷ đồng.

Bà Nguyễn Thị Loan bị nhóm lãnh đạo HBS miễn nhiệm vị trí Chủ tịch và loại bỏ tư cách cổ đông thời điểm gặp biến cố

Mới đây, ông Nguyễn Phan Trung Kiên – cổ đông đồng thời là Tổng Giám đốc HBS kể từ ngày 6/5/2024 đã đề nghị ĐHĐCĐ thông qua việc yêu cầu Công ty TNHH Kiểm toán và Định giá Quốc tế (IAV) thực hiện kiểm toán lại báo cáo tài chính của HBS cho giai đoạn từ 1/1/2022 – 31/12/2024. Quyết định này đã được phê duyệt.

Ở diễn biến khác, cuối năm 2024, bà Nguyễn Thị Loan – cựu Chủ tịch Vimedimex, cựu Chủ tịch HBS bị tuyên phạt 3 năm tù vì tội “Vi phạm quy định về hoạt động bán đấu giá tài sản”.

Con trai bà Loan – ông Lê Đình Dương được bầu làm Chủ tịch HĐQT HBS từ năm 2023 khi mới 20 tuổi, hiện tại ông này đã 22 tuổi.

Trên thị trường, cổ phiếu HBS có thị giá 7.500 đồng/cp trong phiên 6/8, vốn hóa đạt 248 tỷ đồng. Báo cáo tự lập cho thấy kết quả kinh doanh 6 tháng đầu năm 2025 ghi nhận doanh thu 15 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế 5,8 tỷ đồng. Tại thời điểm ngày 30/6, quy mô tài sản là 373 tỷ đồng, được hình thành chủ yếu từ vốn chủ sở hữu.