CTCP Tập đoàn Đua Fat (mã DFF) bị phạt tổng cộng 470 triệu đồng, buộc phải cải chính thông tin. Trong đó, hơn 92 triệu đồng là tiền phạt do doanh nghiệp không công bố, công bố không đúng thời hạn nhiều tài liệu trong các năm 2022, 2023, 2024. Những tài liệu này bao gồm nhiều nghị quyết của hội đồng quản trị, báo cáo tài chính , báo cáo thường niên, và một số tài liệu liên quan trái phiếu.
Cùng đó, Tập đoàn Đua Fat bị phạt 65 triệu đồng, do không trình bày đầy đủ nội dung theo mẫu quy định tại phụ lục V, về mẫu báo cáo tình hình quản trị công ty ban hành.
Tập đoàn Đua Fat tiền thân là CTCP nền móng Đua Fat, chuyên môn chính là thi công nền móng công trình.
Nặng nhất, doanh nghiệp bị phạt 175 triệu đồng, do công bố thông tin sai lệch về chỉ tiêu lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp năm 2021, 2022, 2023 và 6 tháng đầu năm 2024 trong một số báo tài chính năm, quý giai đoạn 2021 – 2024. Ngoài ra, báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, 2023; báo cáo tình hình thực hiện các cam kết đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, 2023, 2024 đều có thông tin sai lệnh.
Ngoài phạt tiền, Tập đoàn Đua Fat buộc phải hủy bỏ, hoặc cải chính thông tin sai lệch .
Cuối cùng là mức phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng. Theo đó, công ty đã cung cấp khoản vay cho Công ty TNHH Vĩnh Hóa (tổ chức có liên quan đến ông Lê Văn Thịnh – cổ đông của công ty) và Công ty cổ phần Logistics Lê Gia (tổ chức có liên quan đến ông Hoàng Hiệp – cổ đông của công ty).
CTCP Sức khỏe hồi sinh Việt Nam (mã NHV) bị phạt hơn 367 triệu đồng cho 3 lỗi vi phạm. Trong đó, công ty không công bố Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, năm 2023, bán niên năm 2024; Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2022, năm 2023; Báo cáo thường niên năm 2022, năm 2023; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2023, năm 2024; công bố không đúng thời hạn với nhiều báo cáo trong các năm 2019, 2020, 2021. Vi phạm này bị xử phạt 92,5 triệu đồng.
Công ty còn bị phạt 150 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch đối với báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020. Cụ thể, công ty có phát sinh giao dịch với bên liên quan là thu hồi khoản tạm ứng 18 tỷ đồng của Tổng Giám đốc – ông Lưu Quang Thịnh – chuyển sang cho Bà Phan Thị Thanh Huyền vay, tuy nhiên tại báo nêu “không có”..
UBCKNN còn xử phạt CTCP Sức khỏe hồi sinh Việt Nam 125 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về giao dịch với người quản lý doanh nghiệp. Ngày 19/5/2021, công ty đã chi tạm ứng cho ông Lưu Quang Thịnh – Tổng Giám đốc để thực hiện đầu tư tài chính với giá trị 54,16 tỷ đồng, chiếm 95,6% tổng tài sản nhưng chưa được đại hội đồng cổ đông thông qua tại thời điểm chi tạm ứng.
CTCP Tập đoàn Bamboo Capital (mã BCG) bị phạt hơn 92 triệu đồng với hành vi không công bố, công bố không đúng thời hạn nhiều tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu 6 tháng đầu năm 2022, năm 2022; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, năm 2022; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; Báo cáo tài chính 6 tháng đầu năm 2022, năm 2022…
Nhằm tăng cường hoạt động quản lý, Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đang lấy ý kiến đóng góp Dự thảo Nghị định sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cơ quan soạn thảo đề xuất tăng mức phạt và bổ sung hình thức xử phạt như đình chỉ giao dịch có thời hạn, đình chỉ hoạt động môi giới đối với các hành vi như thao túng, lạm dụng tài sản khách hàng, cho mượn tài khoản, vi phạm trong chào bán riêng lẻ, ký quỹ…
