Theo kết luận điều tra, với chuỗi hành vi, thủ đoạn liên tiếp, các bị can trong vụ án Vạn Thịnh Phát giai đoạn 2 đã hoàn thành hành vi gian dối trong hoạt động phát hành 25 gói trái phiếu “khống” của 4 công ty An Đông, Quang Thuận, Sunny Word và Setra, bán cho nhà đầu tư, thu về tổng số hơn 30 ngàn tỷ đồng để sử dụng.
Đến nay còn dư nợ hơn 30 ngàn tỷ đồng của 35.824 trái chủ và không có khả năng thu hồi. CQĐT làm rõ, sau khi Công ty Chứng khoán TVSI chuyển tiền về, các đối tượng đã thực hiện giao dịch rút tiền để sử dụng tại Ngân hàng SCB Chi nhánh Sài Gòn, Bến Thành bằng 2 hình thức:
Thứ nhất là rút tiền mặt trực tiếp, đưa xuống hầm giao cho lái xe của bà Trương Mỹ Lan chở về nhà riêng hoặc điểm đến chỉ định.
Ngoài ra, có thể đưa trực tiếp cho Nguyễn Phương Hồng (cựu Phó Tổng giám đốc Ngân hàng SCB) nhận hoặc một số cá nhân mà Nguyễn Phương Hồng yêu cầu giao trực tiếp tại Chi nhánh.
Phương thức thứ hai, cho các cá nhân được thuê đứng tên ký chứng từ rút tiền mặt, nộp tiền mặt vào các tài khoản chỉ định. Sau đó, tiếp tục đi lệnh chuyển tiền vào các tài khoản để sử dụng cho mục đích như: Trả nợ khoản vay, thanh toán thẻ tín dụng, chuyển tiền cho các công ty, cá nhân cụ thể…
Bằng phương thức và thủ đoạn trên, các bị can trong vụ Vạn Thịnh Phát giai đoạn 2 đã che giấu được dòng tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu, cũng như những tổ chức, cá nhân hoặc tài khoản thụ hưởng tiền bán trái phiếu.
Hơn 25.000 bị hại trình báo
CQĐT xác định người bị hại là 35.824 trái chủ sở hữu 25 mã trái phiếu của 4 Công ty An Đông, Quang Thuận, Sunny World, Setra tại thời điểm khởi tố vụ án hình sự ngày 7/10/2022 (F1).
Căn cứ thông tin trái chủ do Công ty Chứng khoán TVSI cung cấp và kết quả ủy thác điều tra, CQĐT ghi nhận yêu cầu thu hồi tài sản của các bị hại F1. Đối với trường hợp người đã mất thì ghi nhận yêu cầu của người thân thuộc hàng thừa kế thứ nhất.
Các nhà đầu tư mua lại trái phiếu của các bị hại (F1) được xác định là người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án. Theo CQĐT, những người này nếu có yêu cầu đề nghị thì sẽ được giải quyết theo các vụ việc dân sự.
CQĐT đã ban hành các thông báo tìm bị hại và các quyết định ủy thác điều tra gửi đến Cơ quan CSĐT Công an tại 58 tỉnh, thành phố trên cả nước, lấy lời khai của 35.824 người bị hại để làm rõ các sai phạm trong việc tư vấn, giới thiệu, bán trái phiếu của các cá nhân, tổ chức có liên quan…
Số lượng hồ sơ ủy thác chuyển về là 25.140/35.824 hồ sơ trái chủ (tỷ lệ 70,17%). Đến nay, CQĐT đã xác định rõ thông tin từng cá nhân và thu thập đầy đủ ý kiến của người bị hại. Tuy nhiên, còn nhiều bị hại đã chuyển nơi cư trú, chưa hợp tác đến trình báo.
Tại CQĐT, bà Trương Mỹ Lan khai, năm 2018 bà được Nguyễn Phương Hồng báo cáo việc SCB phải chịu áp lực trả lãi cho dân, trả nợ nhiều khoản tài chính còn tồn tại từ khoản nợ 133.000 tỷ đồng khi hợp nhất 3 ngân hàng để lại từ năm 2012.
Mặt khác, năm 2017, Cơ quan Thanh tra giám sát ngân hàng, NHNN đã thanh tra Ngân hàng SCB, kết quả thanh tra đã đưa Ngân hàng SCB từ một ngân hàng cần được hỗ trợ để tái cơ cấu thành một ngân hàng hoạt động bình thường, bị hạn chế về hạn mức tín dụng và nhiều hoạt động khác, dẫn đến hoạt động của Ngân hàng SCB lâm vào bế tắc.
Lúc này, bị can Nguyễn Phương Hồng nhiều lần đề xuất bà Lan cho sử dụng Công ty An Đông và các công ty phát hành trái phiếu để có nguồn xử lý nợ và giúp SCB vượt qua giai đoạn khó khăn. Bị can Võ Tấn Hoàng Văn, cựu Tổng giám đốc SCB cũng báo cáo, đề xuất việc này.
Cuối cùng, bà Trương Mỹ Lan đã quyết định ra chủ trương cho mượn Công ty An Đông để phát hành trái phiếu, giao các bị can Đinh Văn Thành, cựu Chủ tịch SCB; Võ Tấn Hoàng Văn; Nguyễn Phương Hồng và Nguyễn Tiến Thành, Tổng giám đốc Công ty Chứng khoán TVSI “chủ động nghiên cứu, thực hiện”.
